第一條 為順利實(shí)施中小企業(yè)上市培育工程，調(diào)動(dòng)光明新區(qū)中小企業(yè)改制上市的積極性，根據(jù)《光明新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《專項(xiàng)資金管理辦法》）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門為新區(qū)中小企業(yè)上市培育資助的主管部門，負(fù)責(zé)受理企業(yè)項(xiàng)目申報(bào)，組織項(xiàng)目調(diào)研和評(píng)審，配合做好績(jī)效考評(píng)工作；新區(qū)審計(jì)部門、財(cái)政部門為專項(xiàng)資金的監(jiān)管部門，按《專項(xiàng)資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定履行專項(xiàng)資金監(jiān)督管理和績(jī)效考評(píng)職責(zé)。
第三條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門根據(jù)《專項(xiàng)資金管理辦法》和《光明新區(qū)經(jīng)濟(jì)服務(wù)局專家管理及項(xiàng)目評(píng)審操作規(guī)程》對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行審核。
第四條 對(duì)中小企業(yè)上市培育給予資助，實(shí)行總額控制、自愿申報(bào)、政府決策、社會(huì)公示的原則。
第五條 對(duì)中小企業(yè)上市培育資助分為兩類，
一類是對(duì)中小企業(yè)成功在境內(nèi)外上市地證券監(jiān)管部門或證券交易所批準(zhǔn)發(fā)行股票并已上市予以補(bǔ)助；另一類是
對(duì)中小企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌的予以補(bǔ)助。
第六條 申請(qǐng)中小企業(yè)在境內(nèi)外上市資助的申請(qǐng)單位應(yīng)具備以下條件：
?。ㄒ唬┰谛聟^(qū)依法注冊(cè)，具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)；
（二）有健全的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)管理制度；
?。ㄈ┙鼉赡杲?jīng)營(yíng)規(guī)范，且無(wú)重大違法違紀(jì)行為及發(fā)生較大安全生產(chǎn)事故；
?。ㄋ模┮勋@得境內(nèi)外上市地證券監(jiān)管部門或證券交易所批準(zhǔn)發(fā)行股票并已上市，且股本達(dá)到3000萬(wàn)元的。
第七條 申請(qǐng)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)具備以下條件：
（一）在新區(qū)依法注冊(cè)，具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)；
?。ǘ┯薪∪慕?jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)管理制度；
?。ㄈ┙鼉赡杲?jīng)營(yíng)規(guī)范，且無(wú)重大違法違紀(jì)行為及發(fā)生較大安全生產(chǎn)事故；
?。ㄋ模┏晒υ谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。
第八條 對(duì)中小企業(yè)上市培育資助采取報(bào)銷制，即：企業(yè)根據(jù)上市支出情況，向新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門提出申請(qǐng)；通過(guò)相關(guān)審批程序后，資助款一次性無(wú)償撥付給申請(qǐng)單位；企業(yè)須在上市（或掛牌）完成一年以內(nèi)提出資助申請(qǐng)。
第二章 資助內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)
第九條 對(duì)中小企業(yè)上市培育的資助內(nèi)容是企業(yè)為改制上市發(fā)生的輔導(dǎo)、保薦、審計(jì)、法律、資產(chǎn)評(píng)估和變更工商登記等費(fèi)用。
第十條 （一）對(duì)中小企業(yè)上市培育資助的標(biāo)準(zhǔn)為：
對(duì)在深圳證券交易所（包括創(chuàng)業(yè)板）或其他境內(nèi)外證券交易所上市的企業(yè)，每家一次性資助不超過(guò)
200萬(wàn)元（深圳證券交易所）或
150萬(wàn)元（其他境內(nèi)外證券交易所）。
?。ǘ?duì)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌的企業(yè)每家一次性資助不超過(guò)100萬(wàn)元。
第三章 申請(qǐng)與受理
第十一條 申請(qǐng)單位向新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門提出項(xiàng)目資助申請(qǐng)，按要求據(jù)實(shí)提供相應(yīng)的申請(qǐng)資料。需退回的資料原件須經(jīng)新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門驗(yàn)明原件，留存復(fù)印件。
第十二條 申請(qǐng)中小企業(yè)在境內(nèi)外上市資助的，須填寫(xiě)《光明新區(qū)中小企業(yè)上市培育資助申請(qǐng)表》，并提交以下資料：
?。ㄒ唬┢笫聵I(yè)單位基本情況登記表及企事業(yè)單位簡(jiǎn)介；
（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（三證合一新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照，未換領(lǐng)新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，提交舊版營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證）；
?。ㄈ┢髽I(yè)上一年度的年度審計(jì)報(bào)告、最近一個(gè)月的會(huì)計(jì)報(bào)表及專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；
?。ㄋ模┯啥悇?wù)部門提供的企業(yè)上一年度的納稅證明；
?。ㄎ澹┢髽I(yè)領(lǐng)取市政府上市培育資助資金的憑證，相關(guān)費(fèi)用發(fā)生憑證，企業(yè)改制、培育及上市證明；
?。└闹坪蟮墓煞葜破髽I(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
?。ㄆ撸┢髽I(yè)辦理工商登記變更的有關(guān)手續(xù)憑證；
?。ò耍┢髽I(yè)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行改制輔導(dǎo)及相關(guān)服務(wù)的協(xié)議；
?。ň牛┢髽I(yè)改制輔導(dǎo)實(shí)際支出的原始憑證；
?。ㄊ┢髽I(yè)實(shí)際支出上市輔導(dǎo)、保薦、審計(jì)、法律等服務(wù)必要費(fèi)用的原始憑證；
?。ㄊ唬┢髽I(yè)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)、保薦及提供相關(guān)服務(wù)的協(xié)議；
?。ㄊ┳C券監(jiān)督機(jī)構(gòu)證明企業(yè)輔導(dǎo)驗(yàn)收合格的有關(guān)憑證；
?。ㄊ┢髽I(yè)信用信息資料（深圳市公共信用中心打?。?；
?。ㄊ模┬聟^(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門要求提交的其他資料。
第十三條 申請(qǐng)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌資助的企業(yè)須提供以下材料：
?。ㄒ唬┢笫聵I(yè)單位基本情況登記表及企事業(yè)單位簡(jiǎn)介；
?。ǘI(yíng)業(yè)執(zhí)照（三證合一新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照，未換領(lǐng)新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，提交舊版營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證）；
（三）企業(yè)上一年度的年度審計(jì)報(bào)告及最近一個(gè)月的會(huì)計(jì)報(bào)表或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)報(bào)告；
?。ㄋ模┯啥悇?wù)部門提供的企業(yè)上一年度的納稅證明；
?。ㄎ澹┢髽I(yè)信用信息資料（深圳信用網(wǎng)）；
?。┢髽I(yè)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行改制輔導(dǎo)及相關(guān)服務(wù)的協(xié)議；
?。ㄆ撸┢髽I(yè)改制輔導(dǎo)實(shí)際支出的原始憑證；
（八）企業(yè)實(shí)際支出上市輔導(dǎo)、保薦、審計(jì)、法律等服務(wù)必要費(fèi)用的原始憑證；
?。ň牛┢髽I(yè)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)、保薦及提供相關(guān)服務(wù)的協(xié)議；
?。ㄊ┤珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的掛牌通知書(shū)或相關(guān)批準(zhǔn)文件；
?。ㄊ唬┢髽I(yè)信用信息資料（深圳市公共信用中心打?。?；
（十二）新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門要求提交的其他資料。
第十四條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門受理申請(qǐng)單位的申請(qǐng)材料時(shí)，應(yīng)進(jìn)行形式審查。形式審查合格的，發(fā)給受理回執(zhí)。申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的,由申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正，申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，由受理部門當(dāng)場(chǎng)或者在五日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，并將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)單位。
第四章 審核與批準(zhǔn)
第十五條 對(duì)申請(qǐng)資料形式審查合格的項(xiàng)目，由新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門對(duì)項(xiàng)目資助申請(qǐng)進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核申請(qǐng)資料的真實(shí)性。
第十六條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門根據(jù)以上審核、評(píng)審和考察結(jié)果，提出資助名單和資助額度的初步方案，單筆資助金額在20萬(wàn)元以內(nèi)（含本數(shù)）的，經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門審核后報(bào)新區(qū)財(cái)政部門審核撥付；單筆資助金額在20-100萬(wàn)元（含本數(shù)）的，報(bào)新區(qū)業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后送新區(qū)財(cái)政部門撥付；單筆資助金額在100萬(wàn)元以上的，報(bào)新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展專項(xiàng)資金管理聯(lián)席會(huì)議審批后送新區(qū)財(cái)政部門撥付。
第十七條 擬資助項(xiàng)目由新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門進(jìn)行公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。公示期間，任何單位或個(gè)人對(duì)資助項(xiàng)目有異議的，可向新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門提出。新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門應(yīng)立即著手調(diào)查，并出具調(diào)查結(jié)論報(bào)告。公示期滿，無(wú)異議或者異議不成立的，新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門出具撥款通知書(shū)；公示有異議的，由聯(lián)席會(huì)議辦公室統(tǒng)一受理，交新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門重審。重審后證明異議內(nèi)容屬實(shí)的，專項(xiàng)資金不予資助，并將處理情況報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室備案。
第五章 管理與監(jiān)督
第十八條 申請(qǐng)單位須保證所報(bào)資料的真實(shí)性，弄虛作假者，永久取消其申請(qǐng)資格，追繳已撥付資金，公布、通報(bào)其行為，并依法追究法律責(zé)任。
第十九條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門依照政府采購(gòu)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定選取注冊(cè)會(huì)計(jì)師或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)，委托其承擔(dān)相關(guān)財(cái)務(wù)審核工作。
第二十條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)須堅(jiān)守職業(yè)道德，保證財(cái)務(wù)審核的真實(shí)性和公正性。弄虛作假者，永久取消其參與新區(qū)相關(guān)審核的資格，公布、通報(bào)其行為，并依法追究法律責(zé)任。
第二十一條 新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展專項(xiàng)資金管理工作人員違反本實(shí)施細(xì)則，未認(rèn)真履行職責(zé)，在管理和監(jiān)督工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由新區(qū)財(cái)政、監(jiān)察等部門按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》的規(guī)定對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處罰、處分；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。
第六章 附則
第二十二條 本細(xì)則由新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期5年?！渡钲谑泄饷餍聟^(qū)管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)<深圳市光明新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法及配套實(shí)施細(xì)則>的通知》（深光規(guī)〔2016〕4號(hào)）同時(shí)廢止。
企業(yè)上市資助項(xiàng)目申請(qǐng)指南
2022年10月13日9:00至2022年10月27日18:00（工作日）
一、支持領(lǐng)域
支持?jǐn)M在境內(nèi)首發(fā)上市、在境外成功上市的企業(yè)。
二、設(shè)定依據(jù)
（一）《光明區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》及配套措施（深光府規(guī)〔2019〕14 號(hào)）；
（二）《深圳市光明區(qū)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展扶持操作規(guī)程》（深光工信〔2020〕77 號(hào) ）。
三、支持對(duì)象
在光明區(qū)依法登記注冊(cè)、具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)。
四、資助標(biāo)準(zhǔn)及方式
事后資助，對(duì)擬在境內(nèi)首發(fā)上市的企業(yè)，完成股份制改造后給予100萬(wàn)元資助；申請(qǐng)材料獲證監(jiān)會(huì)正式受理后，再給予250萬(wàn)元資助。對(duì)在境外成功上市的企業(yè)，給予200萬(wàn)元資助。資助金額不考慮地方財(cái)力貢獻(xiàn)。（上述股改和材料受理資助僅適用于擬在境內(nèi)上市的企業(yè)，不適用于在境外上市的企業(yè)。對(duì)于在同一年度內(nèi)同時(shí)申請(qǐng)股改和材料受理資助的，可同時(shí)獲得資助，不受“就高原則”約束。材料受理資助僅資助1次，企業(yè)獲取資助后，如材料被證監(jiān)會(huì)退回并再次提交受理的，不再予以資助。）
五、申報(bào)條件
（一）注冊(cè)登記地、納稅地和統(tǒng)計(jì)地均在光明區(qū)，且具有獨(dú)立法人資格；
（二）履行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)申報(bào)義務(wù)、守法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、有規(guī)范健全的財(cái)務(wù)制度；
（三）近三年經(jīng)營(yíng)規(guī)范，無(wú)重大違法違紀(jì)行為及較大安全生產(chǎn)事故發(fā)生，且在安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、人力資源、市場(chǎng)監(jiān)管、消防、社保、統(tǒng)計(jì)、財(cái)稅等方面未受到10萬(wàn)元（含）以上罰款處罰；
（四）近三年信用記錄良好，申請(qǐng)資助時(shí)不在經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法企業(yè)名單之中（以深圳市公共信用中心數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）；
（五）申報(bào)單位需對(duì)申報(bào)項(xiàng)目材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé),不得弄虛作假和套取、騙取財(cái)政專項(xiàng)資金；
（六）申報(bào)單位不得以同一事項(xiàng)重復(fù)申報(bào)或者多頭申報(bào)區(qū)級(jí)專項(xiàng)資金資助，同一事項(xiàng)確因政策允許申報(bào)多項(xiàng)專項(xiàng)資金的，應(yīng)當(dāng)在申報(bào)材料中予以標(biāo)明并注明原因。重復(fù)使用同一發(fā)票申報(bào)項(xiàng)目可視為重復(fù)申報(bào)；
（七）在光明區(qū)企業(yè)上市培育工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室完成上市備案登記，并按要求定期更新報(bào)送上市進(jìn)度情況（每年3月31日前、完成股改后1個(gè)月內(nèi)、遞交申請(qǐng)材料獲正式受理后15天內(nèi)、過(guò)證監(jiān)會(huì)審委會(huì)后上市前）；
（八）計(jì)劃在深交所、上交所上市，已完成股份制改造；或已進(jìn)行上市輔導(dǎo)并向境內(nèi)有關(guān)管理機(jī)構(gòu)遞交上市申請(qǐng)材料獲得正式受理；或在境外主要資本市場(chǎng)主板完成上市；
（九）企業(yè)須在股改、申請(qǐng)材料獲證監(jiān)會(huì)正式受理或境外上市完成后兩年內(nèi)提交申請(qǐng)。
六、申請(qǐng)材料
（一）《光明區(qū)企業(yè)上市資助項(xiàng)目申請(qǐng)表》（附表）；
（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照掃描件（三證合一新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照，未換領(lǐng)新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，提交舊版營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證）；
（三）企業(yè)信用信息資料（在深圳信用網(wǎng)打印完整版信用報(bào)告）；
（四）申請(qǐng)完成股改資助的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（三）項(xiàng)材料外，還需提交工商部門批準(zhǔn)變更登記為股份公司的文件；
（五）申請(qǐng)材料獲證監(jiān)會(huì)正式受理后的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（三）項(xiàng)材料外，還需提交證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的上市申報(bào)材料受理憑證；
（六）對(duì)在境外成功上市的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（三）項(xiàng)材料外，還需要提交所在證券交易所出具的能夠證明該企業(yè)已成功上市的材料掃描件。
以上材料均需加蓋申請(qǐng)單位印章，多頁(yè)的加蓋騎縫印章；一式1份，A4紙正反面打印/復(fù)印，非空白頁(yè)（含封面）連續(xù)編寫(xiě)頁(yè)碼，膠裝成冊(cè)。
七、業(yè)務(wù)受理
（一）網(wǎng)絡(luò)填報(bào)受理時(shí)間：2022年10月13日9:00至2022年10月27日18:00（工作日）（注：網(wǎng)上申報(bào)在非工作日也可進(jìn)行。超過(guò)網(wǎng)絡(luò)填報(bào)受理的截止時(shí)間，不再受理新提交申請(qǐng)。網(wǎng)絡(luò)填報(bào)受理截止前已在線提交申請(qǐng)，但后經(jīng)初審被退回修改的，可于書(shū)面材料受理截止前再次提交修改后的申請(qǐng)進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^(guò)后方可提交書(shū)面材料）
(二)書(shū)面材料受理時(shí)間：2022年10月14日9:00至2022年10月28日18:00（工作日）（注：網(wǎng)上初審?fù)ㄟ^(guò)后請(qǐng)及時(shí)提交書(shū)面材料，成功提交書(shū)面材料的項(xiàng)目才算完成申報(bào)）。
（五）網(wǎng)上申報(bào)平臺(tái)：深圳市光明區(qū)企業(yè)服務(wù)門戶
（六）受理地點(diǎn)：深圳市光明區(qū)光明街道公共服務(wù)平臺(tái)4層。
八、申請(qǐng)受理機(jī)關(guān)
深圳市光明區(qū)工業(yè)和信息化局
九、決定機(jī)關(guān)
深圳市光明區(qū)工業(yè)和信息化局
十、辦理流程
區(qū)工業(yè)和信息化局發(fā)布指南--申請(qǐng)單位網(wǎng)上申報(bào)--初審--與相關(guān)部門會(huì)審--審定資助計(jì)劃--社會(huì)公示--下達(dá)項(xiàng)目資金計(jì)劃--區(qū)工業(yè)和信息化局撥款資金。
十一、證件及有效期限
證件：批準(zhǔn)文件
有效期限：申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)，到區(qū)工業(yè)和信息化局辦理資金撥付手續(xù)。
