第一章  總則
第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)羅湖區(qū)金融業(yè)發(fā)展，根據(jù)《深圳市羅湖區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級專項(xiàng)資金管理辦法》（以下簡稱《辦法》），結(jié)合羅湖區(qū)金融業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 本實(shí)施細(xì)則扶持對象包括：
（一）金融機(jī)構(gòu)總部：經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，注冊在羅湖區(qū)并具有獨(dú)立法人資格的銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、基金管理公司、期貨公司、信托投資公司、金融租賃公司、金融類控股集團(tuán)公司等經(jīng)營性金融企業(yè)。
（二）金融機(jī)構(gòu)總部的一級分支機(jī)構(gòu)：由金融機(jī)構(gòu)總部設(shè)立的，營業(yè)地址在羅湖區(qū)的深圳市級分行（分公司）；營業(yè)地址在羅湖區(qū)的銀行業(yè)持牌專營機(jī)構(gòu)；由證券公司、基金管理公司、期貨公司設(shè)立的，營業(yè)地址在羅湖區(qū)的專業(yè)子公司。
（三）其他金融機(jī)構(gòu)：上述兩類以外的各類金融機(jī)構(gòu)，具體包括私募投資基金、獨(dú)立基金銷售、互聯(lián)網(wǎng)金融、非金融支付、要素交易平臺、金融中介、小額貸款公司、融資擔(dān)保、再擔(dān)保公司、信用評估機(jī)構(gòu)等金融服務(wù)法人機(jī)構(gòu)。
（四）在深圳中小企業(yè)上市培育工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案的羅湖區(qū)企業(yè)。
第三條 區(qū)投資推廣局（金融辦、企業(yè)服務(wù)中心）是本細(xì)則所稱扶持的主管部門，區(qū)其他部門按《辦法》有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。
 
第二章 扶持措施
第四條 給予落戶羅湖區(qū)的金融機(jī)構(gòu)一次性獎(jiǎng)勵(lì)，標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）金融機(jī)構(gòu)總部給予500萬元獎(jiǎng)勵(lì)。
（二）銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司總部的深圳市級分行（分公司），銀行業(yè)持牌專營機(jī)構(gòu)、證券公司、基金管理公司、期貨公司設(shè)立的專業(yè)子公司給予100萬元獎(jiǎng)勵(lì)；上述機(jī)構(gòu)以外的其他金融機(jī)構(gòu)總部的一級分支機(jī)構(gòu)給予50萬元獎(jiǎng)勵(lì)；對獲得深圳市入駐獎(jiǎng)勵(lì)的其他金融機(jī)構(gòu)，按市獎(jiǎng)勵(lì)金額，給予最高不超過30%的配套獎(jiǎng)勵(lì)。
第五條 給予落戶羅湖區(qū)的金融機(jī)構(gòu)辦公用房支持，標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）購置辦公用房支持。金融機(jī)構(gòu)總部、金融機(jī)構(gòu)總部的一級分支機(jī)構(gòu)及獲得深圳市入駐獎(jiǎng)勵(lì)的其他金融機(jī)構(gòu)于2014年1月1日以后在羅湖區(qū)新購置自用辦公用房（不含附屬及配套用房，下同），按每平方米（建筑面積，下同）2000元的標(biāo)準(zhǔn)給予一次性支持，分3年支付扶持資金，并給予一次性12個(gè)月物業(yè)管理費(fèi)支持。
（二）金融機(jī)構(gòu)總部、金融機(jī)構(gòu)總部的一級分支機(jī)構(gòu)及獲得深圳市入駐獎(jiǎng)勵(lì)的其他金融機(jī)構(gòu)于2014年1月1日以后在羅湖區(qū)新增租賃自用辦公用房，合同期在3年以上的，按照房屋實(shí)際租金15%的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)面積給予一次性12個(gè)月的租金支持，并給予一次性12個(gè)月物業(yè)管理費(fèi)支持。
（三）注冊資金1億元以上的，自遷入或設(shè)立之日起一年內(nèi)納稅對羅湖區(qū)財(cái)政貢獻(xiàn)額度在300萬元以上的其他金融機(jī)構(gòu)，可參照金融機(jī)構(gòu)總部執(zhí)行。
第六條 鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加大對實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持力度，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)如下:
（一）對年度為羅湖區(qū)中小企業(yè)提供貸款擔(dān)保總額1億元以上5億元以下的羅湖區(qū)擔(dān)保機(jī)構(gòu)，給予一次性10萬元獎(jiǎng)勵(lì)；擔(dān)保總額5億元以上的，給予一次性20萬元獎(jiǎng)勵(lì)。
（二）鼓勵(lì)企業(yè)購買政策性貿(mào)易信用保險(xiǎn)，對企業(yè)投保的一年期內(nèi)出口信用保險(xiǎn)，按實(shí)際發(fā)生保險(xiǎn)費(fèi)用50％的額度給予企業(yè)一次性支持，單個(gè)企業(yè)最高扶持金額不超過20萬元。
第七條 鼓勵(lì)企業(yè)利用資本市場,獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）鼓勵(lì)企業(yè)利用多層次資本市場
鼓勵(lì)企業(yè)改制上市。完成股份制改造，且在深圳市中小企業(yè)上市培育工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案的企業(yè)，給予一次性10萬元獎(jiǎng)勵(lì)；對已聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)，支付了規(guī)定范圍內(nèi)必要費(fèi)用并向中國證券監(jiān)督管理委員會等有關(guān)管理機(jī)構(gòu)遞交上市申請材料獲得正式受理的企業(yè)，給予一次性150萬元獎(jiǎng)勵(lì)。對已在境外證券市場成功上市的企業(yè)，給予一次性100萬元獎(jiǎng)勵(lì)。對在多個(gè)證券市場同時(shí)上市的企業(yè)不重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)。
鼓勵(lì)企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市企業(yè)，給予一次性50萬元獎(jiǎng)勵(lì)。
（二）鼓勵(lì)企業(yè)并購或重組上市。對采取并購、借殼等資本運(yùn)作方式完成上市公司重組的羅湖區(qū)企業(yè)及重組后將上市公司的工商注冊地和稅務(wù)登記地遷入羅湖區(qū)的企業(yè)，給予一次性100萬元獎(jiǎng)勵(lì)。
（三）鼓勵(lì)企業(yè)境外募集資金投資羅湖區(qū)。國內(nèi)企業(yè)以直接或間接方式在境外證券交易所上市，并以境外募集資金的50%以上或超過5000萬元人民幣返程投資給在羅湖區(qū)登記注冊并納稅的企業(yè)，按投資額1%實(shí)際到資的給予該投資企業(yè)一次性獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過150萬元。
（四）鼓勵(lì)上市企業(yè)總部遷入羅湖區(qū)。對將工商注冊和稅務(wù)登記地遷入羅湖區(qū)的上市企業(yè)總部，給予一次性100萬元獎(jiǎng)勵(lì)。
第八條 鼓勵(lì)互聯(lián)網(wǎng)金融等創(chuàng)新金融機(jī)構(gòu)入駐，扶持標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）經(jīng)金融管理部門授發(fā)經(jīng)營許可證或是在其指定機(jī)構(gòu)登記備案的互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)在2014年1月1日后在羅湖區(qū)新增租賃辦公用房，合同期在3年以上的，按照15元/平方米的標(biāo)準(zhǔn)給予一次性12個(gè)月的租金支持。
（二）入駐互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)業(yè)園區(qū)的互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)在2014年1月1日后在羅湖區(qū)新增租賃辦公用房，合同期在3年以上的，按照10元/平方米的標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)面積給予園區(qū)一次性12個(gè)月的租金支持。單個(gè)機(jī)構(gòu)最高不超過50萬元。
第九條 鼓勵(lì)個(gè)人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)交易、資產(chǎn)并購，按照對羅湖區(qū)財(cái)政貢獻(xiàn)額度的30%給予獎(jiǎng)勵(lì)。
 
第三章 申請材料及申報(bào)程序
第十條 申請專項(xiàng)資金扶持的基本材料：
（一）登錄羅湖區(qū)電子政務(wù)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級專項(xiàng)資金申報(bào)系統(tǒng)在線填報(bào)申請表（包含基本情況介紹），提供通過該系統(tǒng)打印的申請表紙質(zhì)文件原件；
（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；
（三）下屬全資（或絕對控股）公司或分支機(jī)構(gòu)名單、營業(yè)執(zhí)照、股權(quán)隸屬關(guān)系證明；
（四）稅務(wù)部門出具的企業(yè)納稅證明原件（按稅種）；
（五）由注冊會計(jì)師事務(wù)所出具的本企業(yè)上一年度審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表；
（六）法定代表人身份證或者法人委托書及代理人身份證。
申請落戶一次性獎(jiǎng)勵(lì)的新注冊企業(yè)不需提供第（五）項(xiàng)材料。
第十一條 申請購置辦公用房支持的，還需提供：
（一）由國土部門頒發(fā)的、申請資助房屋的房產(chǎn)證；
（二）有關(guān)物業(yè)管理費(fèi)協(xié)議書及發(fā)票。
第十二條 申請租賃辦公用房支持的，還需提供：
（一）經(jīng)房屋租賃管理部門備案的租賃合同；
（二）有關(guān)物業(yè)管理費(fèi)協(xié)議書及發(fā)票。
第十三條 申請對羅湖區(qū)企業(yè)提供擔(dān)保獎(jiǎng)勵(lì)的，還需提供企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)明細(xì)等材料。
第十四條 申請政策性貿(mào)易信用保險(xiǎn)支持的，還需提供保險(xiǎn)合同、保費(fèi)發(fā)票、保費(fèi)通知書、保費(fèi)明細(xì)表等材料。
第十五條 申請企業(yè)改制上市分階段獎(jiǎng)勵(lì)的，還需提供市中小企業(yè)改制上市登記備案證書、上市輔導(dǎo)協(xié)議和發(fā)生費(fèi)用的發(fā)票、中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所或上海證券交易所出具的上市材料受理通知書。
第十六條 申請企業(yè)并購或重組上市獎(jiǎng)勵(lì)的，還需提供：
（一）市場監(jiān)管部門出具的企業(yè)變更通知書；
（二）中國證券監(jiān)督管理委員會出具的同意該企業(yè)并購重組的相關(guān)證明文件。
第十七條 申請境外募集資金投資羅湖區(qū)獎(jiǎng)勵(lì)的，還需提供：
（一）以直接方式在境外上市的，申請企業(yè)應(yīng)提供由中國證券監(jiān)督管理委員會出具的同意境外上市的相關(guān)證明文件；
（二）以間接方式在境外上市的，申請企業(yè)應(yīng)提供由境外證券交易所出具的能夠證明該企業(yè)控股方或特殊目的公司已正式上市的有關(guān)文件復(fù)印件（提供中文翻譯件）以及國家外匯管理部門或商務(wù)部門出具的相關(guān)批文；
（三）市場監(jiān)管部門出具的申請企業(yè)的增資變更通知書。
第十八條 申請股權(quán)交易或資產(chǎn)并購獎(jiǎng)勵(lì)的，根據(jù)申請內(nèi)容還需提供經(jīng)公證機(jī)構(gòu)公證的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)并購協(xié)議、企業(yè)商事登記信息、資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更憑證、交易款項(xiàng)支付憑證、稅務(wù)部門出具的完稅憑證（或稅務(wù)部門委托銀行出具的委托收款憑證）及其它證明材料。
第十九條 受理及審批程序按照《辦法》執(zhí)行。