各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團工業(yè)和信息化主管部門、中小企業(yè)主管部門：
為進一步加強優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作，推動中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)將《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
工業(yè)和信息化部
2022年6月1日
第一章 總則
第一條 為提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力和專業(yè)化水平，促進中小 企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，助力實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基礎高級化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化， 根據(jù)《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃 和 2035 年遠景目標綱要》《“十四五”促進中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》 《關于健全支持中小企業(yè)發(fā)展制度的若干意見》，制定本辦法。
第二條 優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)是指在產(chǎn)品、技術、管理、模式等方 面創(chuàng)新能力強、專注細分市場、成長性好的中小企業(yè)，由創(chuàng)新 型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)三 個層次組成。創(chuàng)新型中小企業(yè)具有較高專業(yè)化水平、較強創(chuàng)新 能力和發(fā)展?jié)摿?，是?yōu)質(zhì)中小企業(yè)的基礎力量；專精特新中小 企業(yè)實現(xiàn)專業(yè)化、精細化、特色化發(fā)展，創(chuàng)新能力強、質(zhì)量效 益好，是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的中堅力量；專精特新“小巨人”企業(yè) 位于產(chǎn)業(yè)基礎核心領域、產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新能力突出、掌 握核心技術、細分市場占有率高、質(zhì)量效益好，是優(yōu)質(zhì)中小企 業(yè)的核心力量。
第三條 參評優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)應在中華人民共和國境內(nèi)工商 注冊登記、具有獨立法人資格，符合《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》， 企業(yè)未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴重失信主體名單，提供的產(chǎn)品 （服務）不屬于國家禁止、限制或淘汰類，同時近三年未發(fā)生 重大安全（含網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故以 及偷漏稅等違法違規(guī)行為。
第四條 優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作，堅持完整、準確、全 面貫徹新發(fā)展理念，堅持專精特新發(fā)展方向，堅持有效市場與 有為政府相結合，堅持分層分類分級指導，堅持動態(tài)管理和精 準服務。
第五條 工業(yè)和信息化部負責優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作 的宏觀指導、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，推動出臺相關支持政策， 發(fā)布相關評價和認定標準，負責專精特新“小巨人”企業(yè)認定 工作。各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵 團中小企業(yè)主管部門（以下簡稱省級中小企業(yè)主管部門）根據(jù) 本辦法制定細則，報工業(yè)和信息化部備案，并依據(jù)細則負責本 地區(qū)優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作，負責專精特新中小企業(yè)認定 和創(chuàng)新型中小企業(yè)評價工作。其他機構不得開展與創(chuàng)新型中小 企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)有關的評 價、認定、授牌等活動。
第六條 各級中小企業(yè)主管部門應強化優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的動 態(tài)管理，建立健全“有進有出”的動態(tài)管理機制?！笆奈濉逼? 間，努力在全國推動培育一百萬家創(chuàng)新型中小企業(yè)、十萬家專精特新中小企業(yè)、一萬家專精特新“小巨人”企業(yè)。
第七條 工業(yè)和信息化部建設優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺 （https://zjtx.miit.gov.cn/，以下簡稱培育平臺），搭建優(yōu)質(zhì)中小 企業(yè)數(shù)據(jù)庫。各級中小企業(yè)主管部門應加強服務對接和監(jiān)測分 析，對企業(yè)運行、發(fā)展態(tài)勢、意見訴求，以及扶持政策與培育 成效等開展定期和不定期跟蹤，有針對性地制定政策和開展精 準服務；進一步落實“放管服”要求，推動涉企數(shù)據(jù)互通共享， 減輕企業(yè)數(shù)據(jù)填報負擔。
第二章 評價和認定
第八條 優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)評價和認定工作堅持政策引領、企業(yè) 自愿、培育促進、公開透明的原則，按照“誰推薦、誰把關， 誰審核、誰管理”方式統(tǒng)籌開展、有序推進。
第九條 工業(yè)和信息化部發(fā)布并適時更新創(chuàng)新型中小企業(yè) 評價標準（附件 1）、專精特新中小企業(yè)認定標準（附件 2）和 專精特新“小巨人”企業(yè)認定標準（附件 3）。專精特新中小企 業(yè)認定標準中的“特色化指標”，由省級中小企業(yè)主管部門結合 本地產(chǎn)業(yè)狀況和中小企業(yè)發(fā)展實際設定并發(fā)布。
第十條 創(chuàng)新型中小企業(yè)評價，由企業(yè)按屬地原則自愿登錄 培育平臺參與自評，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)評價標準，組 織對企業(yè)自評信息和相關佐證材料進行審核、實地抽查和公示。 公示無異議的，由省級中小企業(yè)主管部門公告為創(chuàng)新型中小企 業(yè)。
第十一條 專精特新中小企業(yè)認定，由創(chuàng)新型中小企業(yè)按屬 地原則自愿提出申請，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)認定標準， 組織對企業(yè)申請材料和相關佐證材料進行審核、實地抽查和公 示。公示無異議的，由省級中小企業(yè)主管部門認定為專精特新 中小企業(yè)。
第十二條 專精特新“小巨人”企業(yè)認定，由專精特新中小 企業(yè)按屬地原則自愿提出申請，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)認 定標準，對企業(yè)申請材料和相關佐證材料進行初審和實地抽查， 初審通過的向工業(yè)和信息化部推薦。工業(yè)和信息化部組織對被 推薦企業(yè)進行審核、抽查和公示。公示無異議的，由工業(yè)和信 息化部認定為專精特新“小巨人”企業(yè)。 原則上每年第二季度組織開展專精特新“小巨人”企業(yè)認 定工作，省級中小企業(yè)主管部門應根據(jù)工作要求，統(tǒng)籌做好創(chuàng) 新型中小企業(yè)評價、專精特新中小企業(yè)認定和專精特新“小巨 人”企業(yè)推薦工作。
第三章 動態(tài)管理
第十三條 經(jīng)公告的創(chuàng)新型中小企業(yè)有效期為三年，每次到 期后由企業(yè)重新登錄培育平臺進行自評，經(jīng)省級中小企業(yè)主管 部門審核（含實地抽查）通過后，有效期延長三年。經(jīng)認定的 專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)有效期為三年， 每次到期后由認定部門組織復核（含實地抽查），復核通過的， 有效期延長三年。
第十四條 有效期內(nèi)的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè) 和專精特新“小巨人”企業(yè)，應在每年 4 月 30 日前通過培育平 臺更新企業(yè)信息。未及時更新企業(yè)信息的，取消復核資格。
第十五條 有效期內(nèi)的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè) 和專精特新“小巨人”企業(yè)，如發(fā)生更名、合并、重組、跨省 遷移、設立境外分支機構等與評價認定條件有關的重大變化， 應在發(fā)生變化后的 3 個月內(nèi)登錄培育平臺，填寫重大變化情況 報告表。不再符合評價或認定標準的創(chuàng)新型中小企業(yè)和專精特 新中小企業(yè)，由省級中小企業(yè)主管部門核實后取消公告或認定； 不再符合認定標準的專精特新“小巨人”企業(yè)，由省級中小企 業(yè)主管部門核實后報工業(yè)和信息化部，由工業(yè)和信息化部取消 認定。對于未在 3 個月內(nèi)報告重大變化情況的，取消復核資格， 或直接取消公告或認定。
第十六條 有效期內(nèi)的創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè) 和專精特新“小巨人”企業(yè)，如發(fā)生重大安全（含網(wǎng)絡安全、 數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故，或嚴重失信、偷漏稅等違 法違規(guī)行為，或被發(fā)現(xiàn)存在數(shù)據(jù)造假等情形，直接取消公告或 認定，且至少三年內(nèi)不得再次申報。
第十七條 任何組織和個人可針對創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特 新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)相關信息真實性、準確 性等方面存在的問題，向相應中小企業(yè)主管部門實名舉報，并 提供佐證材料和聯(lián)系方式。對受理的舉報內(nèi)容，相應中小企業(yè) 主管部門應及時向被舉報企業(yè)核實，被舉報企業(yè)未按要求回復 或經(jīng)核實確認該企業(yè)存在弄虛作假行為的，視情節(jié)輕重要求企 業(yè)進行整改，或直接取消公告或認定。
第四章 培育扶持
第十八條 中小企業(yè)主管部門應針對本地區(qū)不同發(fā)展階段、 不同類型中小企業(yè)的特點和需求，建立優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育 體系，制定分層分類的專項扶持政策，加大服務力度，維護企 業(yè)合法權益，不斷優(yōu)化中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境，激發(fā)涌現(xiàn)一大批專 精特新企業(yè)。
第十九條 中小企業(yè)主管部門應發(fā)揮促進中小企業(yè)發(fā)展工 作協(xié)調(diào)機制作用，加強部門協(xié)同、上下聯(lián)動，形成工作合力。 7 統(tǒng)籌運用財稅、金融、技術、產(chǎn)業(yè)、人才、用地、用能等政策 工具持續(xù)支持優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)發(fā)展，提高政策精準性和有效性。
第二十條 中小企業(yè)主管部門應著力構建政府公共服務、市 場化服務、公益性服務協(xié)同促進的服務體系，通過搭建創(chuàng)新成 果對接、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、供需對接等平 臺，匯聚服務資源，創(chuàng)新服務方式，為中小企業(yè)提供全周期、 全方位、多層次的服務。通過普惠服務與精準服務相結合，著 力提升服務的廣度、深度、精準度和響應速度，增強企業(yè)獲得 感。
第二十一條 中小企業(yè)主管部門和各類中小企業(yè)服務機構 應加強指導和服務，促進中小企業(yè)提升公司治理、精細管理和 合規(guī)管理水平，防范各類風險，推動持續(xù)健康發(fā)展，切實發(fā)揮 優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)示范作用。在評價、認定和服務過程中應注重對 企業(yè)商業(yè)秘密的保護，在宣傳報道、考察交流前，應征得企業(yè) 同意。
第五章 附則
第二十二條 本辦法由工業(yè)和信息化部負責解釋。
第二十三條 本辦法自 2022 年 8 月 1 日起實施。8 月 1 日前 已被省級中小企業(yè)主管部門認定的專精特新中小企業(yè)和已被工 業(yè)和信息化部認定的專精特新“小巨人”企業(yè)，繼續(xù)有效。有 8 效期（最長不超過 3 年）到期后自動失效，復核時按本辦法執(zhí) 行。
附件：
4.部分指標和要求說明；
（一）指標中如對期限無特殊說明，一般使用企業(yè)近 1 年的年度數(shù)據(jù)，具體定義為：指企業(yè)上一完整會計年度，以企業(yè)上一年度審計報告期末數(shù)為準。對于存在子公司或母公司的企業(yè)，按財政部印發(fā)的《企業(yè)會計準則》有關規(guī)定執(zhí)行。（二）所稱擁有自主品牌是指主營業(yè)務產(chǎn)品或服務具有自主知識產(chǎn)權，且符合下列條件之一：
1. 產(chǎn)品或服務品牌已經(jīng)國家知識產(chǎn)權局商標局正式注冊。
2. 產(chǎn)品或服務已經(jīng)實現(xiàn)收入。（三）所稱“Ⅰ類知識產(chǎn)權”包括發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權（均不包含轉(zhuǎn)讓未滿 1 年的知識產(chǎn)權）。（四）所稱“Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權”須符合以下條件之一：1. 在海外有同族專利權的發(fā)明專利或在海外取得收入的其他Ⅰ類知識產(chǎn)權，其中專利限 G20 成員、新加坡以及歐洲專利局經(jīng)實質(zhì)審查后獲得授權的發(fā)明專利。2. 維持年限超過 10 年的Ⅰ類知識產(chǎn)權。3. 實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的Ⅰ類知識產(chǎn)權。4. 獲得國家科學技術獎或中國專利獎的Ⅰ類知識產(chǎn)權。（五）所稱“Ⅱ類知識產(chǎn)權”包括與主導產(chǎn)品相關的軟件著作權（不含商標）、授權后維持超過 2 年的實用新型專利或外觀設計專利（均不包含轉(zhuǎn)讓未滿 1 年的知識產(chǎn)權）。（六）所稱“企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平”是指在優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平完成數(shù)字化水平免費自測，具體自測網(wǎng)址、相關標準等事宜，另行明確。（七）所稱“重大安全（含網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故”是指產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、工程質(zhì)量安全、環(huán)境保護、網(wǎng)絡安全等各級監(jiān)管部門，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋，部門規(guī)章以及地方法規(guī)等出具的判定意見。（八）所稱“股權融資”是指公司股東稀釋部分公司股權給投資人，以增資擴股（出讓股權不超過 30%）的方式引進新的股東，從而取得公司融資的方式。（九）所稱“合格機構投資者”是指符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委等 10 部門令第 39 號）或者《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105 號）相關規(guī)定，按照上述規(guī)定完成備案且規(guī)范運作的創(chuàng)業(yè)投資基金及私募股權投資基金。（十）所稱“主導產(chǎn)品”是指企業(yè)核心技術在產(chǎn)品中發(fā)揮重要作用，且產(chǎn)品收入之和占企業(yè)同期營業(yè)收入比重超過 50%。（十一）所稱“主導產(chǎn)品在全國細分市場占有率達 10%以上，且享有較高知投資基金。（十）所稱“主導產(chǎn)品”是指企業(yè)核心技術在產(chǎn)品中發(fā)揮重要作用，且產(chǎn)品收入之和占企業(yè)同期營業(yè)收入比重超過 50%。（十一）所稱“主導產(chǎn)品在全國細分市場占有率達 10%以上，且享有較高知
度和影響力”可通過企業(yè)自證或其他方式佐證。（十二）所稱“省級科技獎勵”包括各省、自治區(qū)、直轄市科學技術獎的一、二、三等獎；“國家級科技獎勵”包括國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎，以及國防科技獎。（十三）如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數(shù)；所稱的“超過”，不包括本數(shù)。在計算評價指標得分時，如指標值位于兩個評分區(qū)間邊界上，按高分計算得分。（十四）本辦法部分指標計算公式近2 年主營業(yè)務收入平均增長率=（企業(yè)上一年度主營業(yè)務收入增長率+企業(yè)上上年度主營業(yè)務收入增長率）/2。企業(yè)上一年度主營業(yè)務收入增長率=（企業(yè)上一年度主營業(yè)務收入總額-企業(yè)上上年度主營業(yè)務收入總額）/企業(yè)上上年度主營業(yè)務收入總額*100%。其他年度主營業(yè)務收入增長率計算方法以此類推。（十五）所稱“被列入經(jīng)營異常錄”以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://www.gsxt.gov.cn）查詢結果為準；所稱“嚴重失信主體單”以信用中國（http://www.creditchina.gov.cn）查詢結果為準。（十六）所稱“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國500強、50強企業(yè)組單是指該大賽2021年以來正式發(fā)布的
