深工信規(guī)〔2023〕10號(hào)

各有關(guān)單位：

　　《深圳市關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)上市和上市公司高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　深圳市工業(yè)和信息化局

　　2023年9月7日

　　深圳市關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)上市和上市公司高質(zhì)量發(fā)展的若干措施

　　為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于全面深化資本市場(chǎng)改革的決策部署，搶抓股票發(fā)行全面注冊(cè)制改革機(jī)遇，進(jìn)一步支持我市企業(yè)上市融資實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，推動(dòng)上市公司做強(qiáng)做優(yōu)做大，堅(jiān)定不移走高質(zhì)量發(fā)展之路，制定本措施。

　　一、擴(kuò)充企業(yè)上市后備資源

　?。ㄒ唬┙⑸鲜衅髽I(yè)后備資源庫。制定上市企業(yè)后備資源庫入庫標(biāo)準(zhǔn)，按行業(yè)賽道、企業(yè)規(guī)模、上市階段等指標(biāo)分為上市儲(chǔ)備期、培育期、輔導(dǎo)期三個(gè)后備企業(yè)梯隊(duì)資源。聚焦國家高新技術(shù)企業(yè)、“四上”重點(diǎn)企業(yè)、“專精特新”企業(yè)、科技“獨(dú)角獸”企業(yè)等，動(dòng)態(tài)摸排篩選出一批具備高成長性優(yōu)質(zhì)企業(yè)入庫，其中專精特新“小巨人”企業(yè)、科技“獨(dú)角獸”企業(yè)實(shí)現(xiàn)全覆蓋。[責(zé)任單位:市工業(yè)和信息化局、市科技創(chuàng)新委、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市統(tǒng)計(jì)局、市中小企業(yè)服務(wù)局、深圳市稅務(wù)局、深圳證監(jiān)局、各區(qū)政府（含大鵬新區(qū)管委會(huì)、深汕特別合作區(qū)管委會(huì)，下同）]

　　（二）發(fā)揮股權(quán)投資基金培育作用。推進(jìn)國際風(fēng)投創(chuàng)投中心建設(shè)，對(duì)符合條件的各類風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)按相關(guān)政策給予資助。積極爭取在前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)、河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)等區(qū)域落地創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資等機(jī)構(gòu)稅收優(yōu)惠政策，加快私募創(chuàng)投等機(jī)構(gòu)集聚，挖掘培育更多上市后備企業(yè)資源。支持大中型科技企業(yè)設(shè)立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金（CVC基金），完善上下游產(chǎn)業(yè)鏈布局，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。重構(gòu)政府引導(dǎo)基金體系，撬動(dòng)各類社會(huì)資本參與“20+8”產(chǎn)業(yè)集群基金組建，聚焦產(chǎn)業(yè)集群關(guān)鍵領(lǐng)域項(xiàng)目招引落地和市場(chǎng)主體培育。推動(dòng)外商投資股權(quán)投資（QFLP）試點(diǎn)企業(yè)使用境外資本參與優(yōu)質(zhì)企業(yè)培育。（責(zé)任單位:市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局、市發(fā)展改革委、市科技創(chuàng)新委、市工業(yè)和信息化局、市前海管理局、深圳市稅務(wù)局）

　?。ㄈ┖粚?shí)區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)塔基功能。支持深圳區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)設(shè)立“專精特新”專板，推動(dòng)創(chuàng)新型中小企業(yè)和“專精特新”中小企業(yè)納入專板培育，按照孵化層、規(guī)范層、培育層分層管理，依托北交所深圳服務(wù)基地，不斷完善中小企業(yè)綜合培育服務(wù)體系，綜合運(yùn)用股權(quán)、債券、信貸以及地方金融工具，提供與各層特點(diǎn)和需求相適應(yīng)的基礎(chǔ)服務(wù)和綜合金融服務(wù)，推動(dòng)形成區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)新三板掛牌綠色通道。推動(dòng)開展私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)，加速推進(jìn)S基金（Secondary Fund）市場(chǎng)建設(shè)。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市前海管理局、市中小企業(yè)服務(wù)局、深圳證監(jiān)局、深圳證券交易所）

　　二、提高企業(yè)上市服務(wù)水平

　?。ㄋ模?shí)施企業(yè)上市梯度培育。根據(jù)上市后備企業(yè)梯隊(duì)不同需求，實(shí)施企業(yè)上市梯度培育，開展有針對(duì)性的培育輔導(dǎo)工作。組織中介機(jī)構(gòu)通過專項(xiàng)公益服務(wù)券形式，對(duì)上市儲(chǔ)備期企業(yè)進(jìn)行上市前期規(guī)劃咨詢和培訓(xùn)等，著重開展規(guī)范經(jīng)營培訓(xùn)和市場(chǎng)、資本對(duì)接。建立企業(yè)改制上市培育清單，引導(dǎo)上市培育期企業(yè)科學(xué)規(guī)劃上市路徑，精準(zhǔn)開展政策和專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范培育，夯實(shí)上市基礎(chǔ)工作。對(duì)上市輔導(dǎo)期企業(yè)開辟綠色通道；各區(qū)加強(qiáng)對(duì)其募投項(xiàng)目立項(xiàng)、用地、環(huán)評(píng)等落地服務(wù)，“一企一策一專班”及時(shí)協(xié)調(diào)解決上市過程中遇到的各類問題，并優(yōu)先配置有關(guān)資源，推動(dòng)企業(yè)盡快掛牌上市。（責(zé)任單位：市工業(yè)和信息化局、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市中小企業(yè)服務(wù)局、深圳證監(jiān)局、深圳證券交易所、各區(qū)政府）

　　（五）提供企業(yè)上市精準(zhǔn)服務(wù)。深入落實(shí)“助企行”服務(wù)工作機(jī)制，為擬上市企業(yè)提供政策咨詢、訴求受理、導(dǎo)辦領(lǐng)辦、跟蹤協(xié)調(diào)等綜合服務(wù)和培訓(xùn)輔導(dǎo)、融資對(duì)接、項(xiàng)目路演等精準(zhǔn)服務(wù)。組建企業(yè)上市專家公益團(tuán)，結(jié)合企業(yè)需求匹配各領(lǐng)域?qū)＜遥钊氘a(chǎn)業(yè)園區(qū)、重點(diǎn)企業(yè)提供免費(fèi)咨詢及上市輔導(dǎo)培訓(xùn)服務(wù)，為企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)答疑解惑，幫助解決上市過程中存在的問題和困難。（責(zé)任單位：市工業(yè)和信息化局、市中小企業(yè)服務(wù)局、深圳證監(jiān)局、深圳證券交易所、各區(qū)政府）

　?。┍憷k理企業(yè)上市合規(guī)證明。實(shí)施專項(xiàng)信用報(bào)告全面代替無違法違規(guī)證明改革，歸集各單位涉企信用信息，壓縮信用信息更新周期，逐步實(shí)現(xiàn)無違法違規(guī)證明網(wǎng)上自主辦理。指導(dǎo)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，各部門依企業(yè)申請(qǐng)依法依規(guī)對(duì)其所受的行政處罰是否屬于重大違法行為予以認(rèn)定，符合條件的在5個(gè)工作日內(nèi)出具書面證明文件。協(xié)調(diào)解決企業(yè)項(xiàng)目審批、土地房產(chǎn)變更、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、稅費(fèi)減免以及產(chǎn)權(quán)確認(rèn)等歷史遺留問題，建立健全涉企合規(guī)建設(shè)評(píng)估激勵(lì)機(jī)制，及時(shí)出具企業(yè)上市所需各類合規(guī)證明文件。支持中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開展企業(yè)上市事項(xiàng)訪談。（責(zé)任單位：市市場(chǎng)監(jiān)管局、市中小企業(yè)服務(wù)局、各涉企服務(wù)部門）

　　（七）編制企業(yè)上市涉稅典型案例。開展企業(yè)上市稅收政策宣講，增強(qiáng)企業(yè)規(guī)范納稅意識(shí)，編制發(fā)布“上市稅務(wù)一本通”和企業(yè)上市涉稅業(yè)務(wù)典型案例，針對(duì)企業(yè)個(gè)性化上市涉稅事項(xiàng)提供“一企一策”服務(wù)，幫助企業(yè)妥善依法處理。對(duì)符合條件的中小高新技術(shù)企業(yè)以未分配利潤、盈余公積、資本公積轉(zhuǎn)增股本所涉及的個(gè)人所得稅，個(gè)人股東可申請(qǐng)分期繳納。支持企業(yè)依法申請(qǐng)延期繳納因改制重組產(chǎn)生的當(dāng)期應(yīng)繳增值稅、企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅等稅款。落實(shí)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除、并購重組等各類稅收優(yōu)惠政策。（責(zé)任單位：深圳市稅務(wù)局）

　?。ò耍?duì)接要素資源賦能上市后備企業(yè)。依托“金融驛站”“金融超市”“特色銀行”服務(wù)模式優(yōu)勢(shì)，設(shè)立金融服務(wù)專員，為上市后備企業(yè)提供“一對(duì)一”金融服務(wù)，按照企業(yè)規(guī)范化程度給予分級(jí)貸款額度。充分利用深圳創(chuàng)投日、深灣匯、科融通、產(chǎn)業(yè)會(huì)客廳、香蜜湖加速器等品牌體系，分行業(yè)分賽道舉辦投融資對(duì)接會(huì)、項(xiàng)目路演等活動(dòng)，幫助上市后備企業(yè)對(duì)接創(chuàng)投資本、產(chǎn)業(yè)資本。支持建設(shè)產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，廣泛開展產(chǎn)業(yè)需求對(duì)接活動(dòng)，引導(dǎo)我市龍頭企業(yè)與上市后備企業(yè)建立業(yè)務(wù)合作，開展協(xié)同創(chuàng)新和融通發(fā)展。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市工業(yè)和信息化局、市國資委、國家金融監(jiān)督管理總局深圳監(jiān)管局、深圳證券交易所、各區(qū)政府）

　?。ň牛┩苿?dòng)企業(yè)多層次市場(chǎng)上市融資。支持符合條件的企業(yè)到境外上市，支持優(yōu)質(zhì)紅籌企業(yè)回歸A股上市，支持上市公司拆分子公司在境內(nèi)外上市。支持國有企業(yè)深化混合所有制改革，推動(dòng)不同類型的優(yōu)質(zhì)國有企業(yè)在境內(nèi)相應(yīng)板塊上市。吸引外地優(yōu)質(zhì)企業(yè)到深交所上市，引導(dǎo)上市公司募集資金更多投資深圳。發(fā)揮深交所科交中心作用，提供從IP（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）到IPO（首次公開發(fā)行）的全鏈條綜合服務(wù)，促進(jìn)資本市場(chǎng)與技術(shù)市場(chǎng)高效聯(lián)通。加強(qiáng)與全球主要證券市場(chǎng)的合作，推進(jìn)上市公司出海融資發(fā)行全球存托憑證（GDR），吸引境外優(yōu)質(zhì)上市公司來深交所發(fā)行中國存托憑證（CDR）。對(duì)擬在境內(nèi)上市并完成股份制改造及上市輔導(dǎo)的給予最高150萬元獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)在境外上市的給予最高80萬元獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)首次在新三板掛牌的給予最高50萬元獎(jiǎng)勵(lì)，進(jìn)入創(chuàng)新層的再給予最高30萬元獎(jiǎng)勵(lì)。鼓勵(lì)各區(qū)對(duì)上市或掛牌企業(yè)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。（責(zé)任單位：市工業(yè)和信息化局、市國資委、市地方金融監(jiān)管局、市中小企業(yè)服務(wù)局、深圳證監(jiān)局、深圳證券交易所、各區(qū)政府）

　?。ㄊ┨嵘髽I(yè)上市榮譽(yù)感。企業(yè)上市在全市各區(qū)主要地標(biāo)建筑進(jìn)行亮燈慶祝，并在新聞媒體播發(fā)專題宣傳節(jié)目。廣泛宣傳企業(yè)上市的成功案例和有效做法以及優(yōu)秀上市公司典型，營造支持企業(yè)上市良好氛圍，激勵(lì)更多企業(yè)利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展。網(wǎng)信部門指導(dǎo)企業(yè)提升輿論素養(yǎng)和輿情應(yīng)對(duì)能力，加強(qiáng)與上市公司協(xié)會(huì)等行業(yè)協(xié)會(huì)信息共享，建立網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)舉報(bào)渠道，對(duì)故意散布虛假信息毀謗企業(yè)商譽(yù)的行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處。（責(zé)任單位：市工業(yè)和信息化局、市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦、市城管和綜合執(zhí)法局、市中小企業(yè)服務(wù)局）

　　三、匯集要素資源支持上市公司做強(qiáng)做優(yōu)做大

　?。ㄊ唬┲С稚鲜泄緟R聚各類人才。鼓勵(lì)上市公司實(shí)施更為靈活有效的股權(quán)期權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃，吸引更多優(yōu)秀人才。鼓勵(lì)上市公司加強(qiáng)與在深高校、職高院校、技工院校、職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等合作，建設(shè)學(xué)生實(shí)訓(xùn)基地、開展“訂單式”人才培養(yǎng)和企業(yè)新型學(xué)徒制培訓(xùn)，按相關(guān)政策予以補(bǔ)貼。打造全市統(tǒng)一的人力資源生態(tài)服務(wù)平臺(tái)，提供用工需求對(duì)接，鼓勵(lì)各區(qū)與對(duì)口幫扶地區(qū)互設(shè)勞務(wù)服務(wù)站，保障上市公司用工需求。支持符合條件的上市公司自主評(píng)價(jià)技能人才，對(duì)其聘用的高技能人才，符合“鵬城工匠”“技能菁英”等評(píng)定條件的，按相關(guān)政策給予獎(jiǎng)金和研修深造資助。支持上市公司引進(jìn)各類高端緊缺人才，符合條件的可申報(bào)境外高端緊缺人才個(gè)人所得稅政策和深圳市產(chǎn)業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新人才獎(jiǎng)，依規(guī)享受人才安居、醫(yī)療保健、子女入學(xué)等方面的待遇。（責(zé)任單位：市工業(yè)和信息化局、市人力資源保障局、市人才工作局、市住房建設(shè)局、市教育局、市衛(wèi)生健康委、深圳市稅務(wù)局、深圳證監(jiān)局、各區(qū)政府）

　　（十二）鼓勵(lì)上市公司以并購重組促產(chǎn)業(yè)升級(jí)。鼓勵(lì)銀行等金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)品，提供“貸款+外部直投”、并購貸款等綜合融資支持，聯(lián)動(dòng)參與上市公司再融資和并購重組。支持上市公司充分利用股票增發(fā)、發(fā)行債券、資產(chǎn)證券化（ABS）、不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）和全球存托憑證（GDR）等資本市場(chǎng)工具融資，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游開展并購重組，投資實(shí)體經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)由集聚發(fā)展向集群發(fā)展。鼓勵(lì)有條件的區(qū)對(duì)并購重組并落戶我市的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市工業(yè)和信息化局、深圳證監(jiān)局、國家金融監(jiān)督管理總局深圳監(jiān)管局、各區(qū)政府）

　?。ㄊ┘訌?qiáng)上市公司發(fā)展空間保障。堅(jiān)持制造業(yè)當(dāng)家，加快推進(jìn)20大先進(jìn)制造業(yè)園區(qū)建設(shè)，實(shí)施“工業(yè)上樓”優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)空間行動(dòng)計(jì)劃，為上市公司提供高品質(zhì)、低成本、定制化的發(fā)展空間。推廣產(chǎn)業(yè)用地聯(lián)建模式，鼓勵(lì)上市公司以“抱團(tuán)聯(lián)建”等方式共建產(chǎn)業(yè)園區(qū)和總部大廈。對(duì)上市公司募集資金投資本地的工業(yè)項(xiàng)目，按相關(guān)政策予以資助，最高不超過5000萬元。鼓勵(lì)有條件的區(qū)對(duì)上市公司租賃和購置辦公用房給予一定補(bǔ)貼，對(duì)上市公司首發(fā)融資和再融資項(xiàng)目按落戶本地金額給予一定配套獎(jiǎng)勵(lì)。（責(zé)任單位：市規(guī)劃和自然資源局、市發(fā)展改革委、市科技創(chuàng)新委、市工業(yè)和信息化局、市國資委、各區(qū)政府）

　?。ㄊ模┨嵘鲜泄炯夹g(shù)創(chuàng)新能力。鼓勵(lì)上市公司與高等院校、科研院所加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，開展產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，對(duì)經(jīng)認(rèn)定或設(shè)立的創(chuàng)新中心、企業(yè)技術(shù)中心、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心、工程技術(shù)研究中心、生產(chǎn)性公共服務(wù)平臺(tái)、工業(yè)設(shè)計(jì)中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、院士專家工作站或博士后工作站等創(chuàng)新載體，按相關(guān)政策予以資助。對(duì)實(shí)施的國家和市級(jí)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造、關(guān)鍵技術(shù)與核心零部件攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)提升、“三首”工程以及技術(shù)攻關(guān)專項(xiàng)等各類項(xiàng)目按相關(guān)政策給予支持。（責(zé)任單位：市工業(yè)和信息化局、市發(fā)展改革委、市科技創(chuàng)新委、市人力資源保障局、市科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)）

　　（十五）加快制造業(yè)上市公司轉(zhuǎn)型升級(jí)。推動(dòng)上市公司發(fā)展工業(yè)設(shè)計(jì)、檢驗(yàn)檢測(cè)、物流與供應(yīng)鏈服務(wù)、產(chǎn)業(yè)電商、共享制造等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，推進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與先進(jìn)制造業(yè)深度融合。支持制造業(yè)上市公司運(yùn)用5G、互聯(lián)網(wǎng)、人工智能等數(shù)字技術(shù)對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)實(shí)施數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化改造，對(duì)其實(shí)施的智能制造改造項(xiàng)目，按企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目扶持專項(xiàng)政策予以資助。支持制造業(yè)上市公司全面推進(jìn)綠色制造體系建設(shè)，對(duì)能效提升、智慧能源管理、資源綜合利用、數(shù)據(jù)中心綠色化改造等項(xiàng)目，按相關(guān)政策給予資助；對(duì)獲得國家和省市綠色制造、工業(yè)節(jié)能、工業(yè)資源綜合利用、清潔生產(chǎn)、綠色數(shù)據(jù)中心等示范項(xiàng)目或榮譽(yù)稱號(hào)的按相關(guān)政策給予獎(jiǎng)勵(lì)。（責(zé)任單位：市工業(yè)和信息化局、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市商務(wù)局）

　?。ㄊ┐龠M(jìn)上市公司質(zhì)量品牌雙提升。引導(dǎo)上市公司對(duì)標(biāo)最高最優(yōu)，創(chuàng)造卓越質(zhì)量，對(duì)首次獲評(píng)中國質(zhì)量獎(jiǎng)（含提名獎(jiǎng)）、廣東省質(zhì)量獎(jiǎng)（含提名獎(jiǎng)）和深圳市市長質(zhì)量獎(jiǎng)的按相關(guān)政策予以資助。支持上市公司參與國際、國家、行業(yè)、地方和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制（修）訂，對(duì)其主導(dǎo)、參與標(biāo)準(zhǔn)制（修）訂的項(xiàng)目按相關(guān)政策予以資助。強(qiáng)化上市公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，對(duì)認(rèn)定為深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)單位的按相關(guān)政策予以資助。鼓勵(lì)上市公司實(shí)施自主品牌戰(zhàn)略，持續(xù)加大自主品牌建設(shè)的投入，不斷培育和擴(kuò)大自主品牌的知名度和影響力，對(duì)其實(shí)施的以提升產(chǎn)品（服務(wù)）自主品牌影響力為核心的各類項(xiàng)目按相關(guān)政策予以資助。（責(zé)任單位：市市場(chǎng)監(jiān)管局、市工業(yè)和信息化局）

　　（十七）助力上市公司拓展國內(nèi)外市場(chǎng)。支持上市公司推進(jìn)應(yīng)用場(chǎng)景示范，為其新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)先行先試創(chuàng)造條件，在產(chǎn)業(yè)園區(qū)、高端裝備、智慧物流、商貿(mào)消費(fèi)、城市治理等重點(diǎn)領(lǐng)域推動(dòng)一批場(chǎng)景應(yīng)用示范項(xiàng)目落地。支持上市公司參加國內(nèi)外各類重大經(jīng)貿(mào)展覽展示活動(dòng)，對(duì)建設(shè)線上線下自營門店銷售自主品牌產(chǎn)品的按相關(guān)政策予以資助。為上市公司走出去提供簽證便利，幫助企業(yè)在海外重點(diǎn)區(qū)域拓展市場(chǎng)。充分發(fā)揮政策性出口信用保險(xiǎn)作用，對(duì)企業(yè)在出口承保、理賠、資信服務(wù)等方面予以支持。建立深圳市涉外商事一站式多元解紛中心，充分發(fā)揮深圳國際仲裁院作用，促進(jìn)國際商事糾紛一站式解決，為企業(yè)走出去提供法律支撐，著力提升國際民商事爭議解決和涉外法律服務(wù)能力。（責(zé)任單位：市商務(wù)局、市委外辦、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市司法局、市前海管理局、市貿(mào)促委、深圳海關(guān)、深圳國際仲裁院）

　?。ㄊ耍┮?guī)范上市公司治理，積極穩(wěn)妥化解重大風(fēng)險(xiǎn)。引導(dǎo)推動(dòng)上市公司以投資者需求為導(dǎo)向，提高信息披露針對(duì)性和有效性，保護(hù)投資者利益，完善治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)提高治理水平。支持上市公司引入戰(zhàn)略投資者，鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)投資者加大對(duì)上市公司股權(quán)資產(chǎn)配置力度，并在治理中發(fā)揮積極作用。加強(qiáng)對(duì)上市公司重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)預(yù)警、摸排處置和跟蹤通報(bào)；各區(qū)建立健全上市公司風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)對(duì)和溝通機(jī)制，防范化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。優(yōu)化市民營企業(yè)平穩(wěn)發(fā)展基金管理，統(tǒng)籌做好上市公司市場(chǎng)化紓困和政策性紓困工作，引導(dǎo)銀行、證券、保險(xiǎn)、私募股權(quán)基金等機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)化、法治化原則幫助上市公司解決突出問題和困難。（責(zé)任單位：深圳證監(jiān)局、市國資委、市地方金融監(jiān)管局、市中小企業(yè)服務(wù)局、國家金融監(jiān)督管理總局深圳監(jiān)管局、深圳證券交易所、各區(qū)政府）

　　四、建立企業(yè)上市工作考核和服務(wù)機(jī)制

　?。ㄊ牛┙⑵髽I(yè)上市工作考核機(jī)制。充分發(fā)揮市中小微企業(yè)（民營經(jīng)濟(jì)）發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)上市培育工作的統(tǒng)籌作用，建立高效協(xié)調(diào)機(jī)制，解決涉及企業(yè)上市和上市公司高質(zhì)量發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題。各區(qū)相應(yīng)建立企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和綜合服務(wù)。構(gòu)建各部門深度參與、市區(qū)協(xié)同聯(lián)動(dòng)的企業(yè)上市培育工作責(zé)任體系，進(jìn)一步明確各區(qū)推動(dòng)企業(yè)上市的工作職責(zé)和考核目標(biāo)，將企業(yè)上市工作目標(biāo)任務(wù)納入全市年度績效考核事項(xiàng)，對(duì)年度目標(biāo)任務(wù)完成較好的區(qū)予以通報(bào)激勵(lì)。（責(zé)任單位:市工業(yè)和信息化局、市地方金融監(jiān)管局、市中小企業(yè)服務(wù)局、各區(qū)政府）

　?。ǘ┩晟啤靶且i城”服務(wù)機(jī)制。依托“星耀鵬城”企業(yè)上市一站式服務(wù)平臺(tái)，不斷完善上市培育服務(wù)鏈條，充分發(fā)揮深證中小企業(yè)服務(wù)中心等社會(huì)團(tuán)體力量，打造具有深圳特色的中小企業(yè)資本市場(chǎng)全鏈條服務(wù)體系。繼續(xù)深化與深交所戰(zhàn)略合作，推動(dòng)北交所深圳服務(wù)基地、上交所深圳服務(wù)基地建設(shè)，加強(qiáng)與港交所等境外交易所溝通協(xié)作，搭建高效對(duì)接機(jī)制和服務(wù)體系，幫助企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)。（責(zé)任單位:市工業(yè)和信息化局、市地方金融監(jiān)管局、市中小企業(yè)服務(wù)局、深圳證監(jiān)局、深圳證券交易所、各區(qū)政府）

　　本若干措施自2023年9月15日起實(shí)施，有效期5年?！蛾P(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)我市中小企業(yè)改制上市和并購重組的若干措施》（深府辦〔2018〕11號(hào)）同時(shí)廢止。