為貫徹落實中央金融工作會議精神，以及《深圳市金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展“十四五”規(guī)劃》和《關(guān)于加快建設(shè)深圳國際財富管理中心的意見》相關(guān)精神，聚焦羅湖金融業(yè)“一帶五區(qū)”發(fā)展定位，充分依托紅嶺新興金融產(chǎn)業(yè)帶區(qū)位便捷、空間放量和機構(gòu)集聚等優(yōu)勢，推進建設(shè)財富管理集聚區(qū)，助力深圳打造國際一流的財富管理中心，制定如下措施。

　　第一條 鼓勵持牌金融機構(gòu)集聚發(fā)展

　　持牌金融機構(gòu)按行業(yè)分類可享受最高5000萬元的落戶扶持，其中符合條件的可享受最高1000萬元的管理團隊扶持。管理團隊扶持具體發(fā)放方式依企業(yè)選擇，可核撥至企業(yè)對公、企業(yè)管理團隊個人、工會等相關(guān)賬戶。

　　第二條 鼓勵私募證券投資基金集聚發(fā)展

　?。ㄒ唬┧侥甲C券投資基金管理企業(yè)落戶扶持。對符合條件的私募證券投資基金管理企業(yè)，給予最高2000萬元落戶扶持。

　　（二）經(jīng)營發(fā)展扶持。對符合條件的財富管理機構(gòu)、證券營業(yè)部，給予最高2000萬元經(jīng)營發(fā)展扶持。

　　第三條 鼓勵風(fēng)投創(chuàng)投機構(gòu)集聚發(fā)展

　?。ㄒ唬┕蓹?quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)落戶扶持。對符合條件的股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，給予最高1000萬元落戶扶持。

　?。ǘ┕蓹?quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)落戶扶持。對股權(quán)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，給予最高100萬元落戶扶持。

　?。ㄈ┩顿Y扶持。對上一完整會計年度營業(yè)收入（含投資收益）或利潤總額達到一定條件的股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、證券公司另類投資子公司等，按上一年度項目退出時產(chǎn)生投資收益的一定比例對管理企業(yè)給予扶持，每家管理企業(yè)扶持最高金額不超過人民幣2000萬元。

　?。ㄋ模┠托馁Y本投資扶持。對投資種子期、初創(chuàng)期科技創(chuàng)新企業(yè)2年以上的股權(quán)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，按條件對其管理企業(yè)給予扶持，每投資1家企業(yè)最高扶持100萬元，被投企業(yè)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的僅允許申請一次扶持，每家管理企業(yè)扶持最高金額不超過200萬元。

　　第四條 鼓勵財富管理專業(yè)機構(gòu)集聚發(fā)展

　?。ㄒ唬┌l(fā)展第三方財富管理機構(gòu)。對符合條件的家族辦公室、金融產(chǎn)品銷售、投資規(guī)劃等第三方財富管理核心機構(gòu)，按條件給予連續(xù)三年扶持，累計最高1000萬元。

　?。ǘ┌l(fā)展服務(wù)財富管理的金融科技公司。對符合條件的投資分析、風(fēng)險管理、資產(chǎn)托管、信息技術(shù)、指數(shù)開發(fā)、供應(yīng)鏈金融服務(wù)等為財富管理提供專業(yè)服務(wù)的金融科技公司，按條件給予連續(xù)三年扶持，累計最高1億元。

　　第五條 鼓勵財富管理產(chǎn)品創(chuàng)新

　?。ㄒ唬┕膭钬敻还芾懋a(chǎn)品創(chuàng)新。支持財富管理機構(gòu)探索基于基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)地產(chǎn)、城市更新、保障房等領(lǐng)域的不動產(chǎn)投資基金（REITs），基金中基金（FOF），環(huán)境、社會、治理基金（ESG基金）等創(chuàng)新產(chǎn)品。對符合條件的基金給予最高200萬元扶持。

　?。ǘ┕膭钬敻还芾頇C構(gòu)資金托管業(yè)務(wù)做強做優(yōu)做大。引導(dǎo)金融機構(gòu)加強對證券、保險、基金、信托等財富管理機構(gòu)資金提供專業(yè)托管服務(wù)。資金托管服務(wù)效果顯著的，可給予一定扶持。

　　第六條 提供優(yōu)質(zhì)優(yōu)價空間支持

　?。ㄒ唬┕膭钯徶蒙虡I(yè)樓宇打造財富管理園區(qū)等載體。對在轄區(qū)購置商業(yè)樓宇打造財富管理園區(qū)、私募基金園區(qū)等載體的相關(guān)機構(gòu)，按購房價格的一定比例給予最高1億元的購房扶持。

　?。ǘ┙o予財富管理機構(gòu)辦公租房扶持。對入駐財富管理集聚載體或?qū)ω敻还芾砑郛a(chǎn)生重大影響的相關(guān)機構(gòu)，最高按實際租金的70%給予連續(xù)三年租房扶持。入駐財富管理園區(qū)、私募基金園區(qū)等載體的財富管理機構(gòu)，可免費使用專設(shè)的共享辦公空間及園區(qū)公共設(shè)施。

　　第七條 鼓勵打造財富管理載體

　　對持牌金融機構(gòu)或市級以上金融管理部門認(rèn)定的行業(yè)協(xié)會發(fā)起設(shè)立的金融科技加速器、孵化器、風(fēng)投創(chuàng)投園區(qū)等載體，根據(jù)其引進企業(yè)數(shù)量、營業(yè)收入、研發(fā)投入、活動運營等情況進行考核，經(jīng)認(rèn)定給予實施（運營）主體最高500萬元扶持。

　　第八條 強化跨境財富管理合作

　　促進財富管理機構(gòu)雙向拓展。支持符合條件的香港有限合伙基金（LPF）管理機構(gòu)，申請設(shè)立合格境外有限合伙人(QFLP）、合格境內(nèi)投資者境外投資(QDIE)等合格投資主體，開展跨境股權(quán)投資。支持財富管理機構(gòu)申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）、人民幣合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（RQDII）、合格境內(nèi)投資者境外投資（QDIE）、跨境收益互換（TRS）等業(yè)務(wù)資質(zhì)，拓展海外市場投資渠道。對新獲得試點資格的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)（QFLP）、外商獨資私募證券投資基金管理機構(gòu)（WFOE PFM）及其設(shè)立的相關(guān)基金，最高給予200萬元扶持。

　　第九條 營造行業(yè)良好發(fā)展生態(tài)

　?。ㄒ唬┩苿釉O(shè)立財富管理行業(yè)協(xié)會，開展行業(yè)合規(guī)建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)制度制定、行業(yè)人才培訓(xùn)、財富管理產(chǎn)品評級、金融消費者權(quán)益保護等公共活動。對符合條件的財富管理協(xié)會，給予最高100萬元一次性落戶扶持。

　?。ǘ┩苿痈叩仍盒?、科研院所等設(shè)立財富管理研究專業(yè)機構(gòu)、高端金融智庫。對符合條件的行業(yè)協(xié)會、研究機構(gòu)、高端智庫、財經(jīng)媒體等主體，給予連續(xù)三年每年最高300平方米免租金租房扶持。免租扶持與落戶扶持不同時享受。

　　第十條 加大財富管理人才引進

　?。ㄒ唬┘訌娯敻还芾砣瞬排囵B(yǎng)。探索建立金融行業(yè)國際職業(yè)資格證書認(rèn)可清單制度，促進境外金融專業(yè)人才在深執(zhí)業(yè)便利化。落實金融領(lǐng)軍人才政策，對經(jīng)認(rèn)定的金融領(lǐng)軍人才給予最高80萬元扶持，并按規(guī)定給予便捷服務(wù)。實施財富管理人才培養(yǎng)工程。

　?。ǘ┐蛟熵敻还芾韺I(yè)投顧團隊。支持財富管理行業(yè)組織加強財富管理專業(yè)人才培養(yǎng)、開展財富管理專業(yè)培訓(xùn)、舉辦財富管理專業(yè)評選活動。對獲評上一年度新財富最佳投資顧問的轄區(qū)財富管理機構(gòu)，給予獲獎團隊20萬元扶持。對符合條件的持有特許金融分析師（CFA）等十類證書的金融從業(yè)人員，給予最高5萬元扶持。

　　第十一條 附則

　　1.本措施所指的扶持對象包括：

　　在羅湖區(qū)依法正常經(jīng)營，且符合相關(guān)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的金融業(yè)市場主體。

　?。?）金融機構(gòu)總部：經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，具有獨立法人資格的銀行（含理財子公司）、信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、財務(wù)公司、消費金融公司、汽車金融公司、銀行業(yè)資產(chǎn)管理公司、銀行卡清算機構(gòu)、證券公司、證券業(yè)資產(chǎn)管理公司、基金管理公司、期貨公司、保險公司、保險業(yè)資產(chǎn)管理公司、金融控股公司等，經(jīng)核準(zhǔn)或授權(quán)開展金融機構(gòu)不良資產(chǎn)批量收購、處置業(yè)務(wù)的地方資產(chǎn)管理公司，以及其它經(jīng)市政府批準(zhǔn)參照金融總部享受有關(guān)落戶扶持政策的金融機構(gòu)。

　?。?）金融機構(gòu)一級分支機構(gòu)：經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)、由金融機構(gòu)總部設(shè)立的，隸屬于銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)總部的深圳市級分行（分公司）。

　　（3）專營機構(gòu)和專業(yè)子公司：經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)、由金融總部設(shè)立的、獨立納稅納統(tǒng)的銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)專營機構(gòu)和專業(yè)子公司。其中銀行業(yè)專營機構(gòu)包括但不限于商業(yè)銀行信用卡中心、資金運營中心、票據(jù)中心、小企業(yè)服務(wù)中心、投資銀行中心、金融市場交易中心等；保險業(yè)專營機構(gòu)包括但不限于保險資產(chǎn)運營中心、財富管理中心、養(yǎng)老服務(wù)中心、航運保險運營中心、互聯(lián)網(wǎng)運營中心等；證券業(yè)專營機構(gòu)包括但不限于證券公司自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷保薦、另類投資等；以及持牌金融機構(gòu)發(fā)起設(shè)立的金融科技、數(shù)字經(jīng)濟、綠色金融、黃金金融、跨境金融以及其他創(chuàng)新型專營機構(gòu)。專業(yè)子公司為上述機構(gòu)中具有獨立法人資質(zhì)的主體。

　?。?）其他持牌金融機構(gòu)及地方金融組織：經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的獨立基金銷售機構(gòu)、基金評價機構(gòu)、證券基金投資咨詢機構(gòu)；全國性保險經(jīng)紀(jì)公司、保險公估公司、保險代理公司、保險銷售公司；貨幣經(jīng)紀(jì)公司、支付機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、征信機構(gòu)；由市級以上地方金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立并實施監(jiān)管的小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、典當(dāng)行、交易場所、區(qū)域性股權(quán)市場；在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案的私募基金管理企業(yè)及私募證券投資基金、股權(quán)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

　?。?）其他金融服務(wù)機構(gòu)：符合條件的金融行業(yè)協(xié)會、金融基礎(chǔ)設(shè)施機構(gòu)和符合本措施明確規(guī)定的其他相關(guān)機構(gòu)或組織。

　　2.本措施與羅湖區(qū)其他同類優(yōu)惠措施，由企業(yè)自主選擇申報，不重復(fù)扶持。

　　3.本措施規(guī)定的“以上”包含本數(shù)；規(guī)定的“以下”，不包含本數(shù)。幣種除特別注明的之外皆為人民幣。“經(jīng)認(rèn)定”指經(jīng)區(qū)政府專項會議審議通過。本措施涉及的“上一年度”一般指申請之日的上一個完整自然年度，企業(yè)于3年內(nèi)提出申請的，可參照本措施相關(guān)條款給予扶持，逾期未申請的原則上不予扶持，另有規(guī)定的除外。

　　4.本措施自印發(fā)之日起施行，有效期三年，由羅湖區(qū)金融服務(wù)署會同各有關(guān)單位負(fù)責(zé)解釋。如遇外部經(jīng)濟形勢出現(xiàn)重大變化、上級政策或決策部署發(fā)生調(diào)整，本措施將予以相應(yīng)調(diào)整。